Unternehmensfehlverhalten, das gegen US-Recht verstößt, wie etwa Verstöße gegen internationale Compliance-Vorschriften (z. B. den Foreign Corrupt Practices Act, FCPA), führt neben Bußgeldern häufig zu Vergleichsverfahren mit dem US Department of Justice (DoJ) im Rahmen eines sogenannten Non-Prosecution Agreement (NPA) oder Deferred Prosecution Agreement (DPA). Diese Vereinbarungen beinhalten in der Regel verpflichtende Maßnahmen zur Behebung der Ursachen für das Fehlverhalten, zur Verbesserung der Governance-Systeme und zur Beauftragung eines unabhängigen Compliance-Monitors.
Der Compliance-Monitor, eine unabhängige dritte Partei, hat die zentrale Aufgabe, die Einhaltung der Vereinbarung zu bewerten, zu überwachen und an die entsprechenden Organe sowie das DoJ zu berichten. Ziel dieser Vereinbarungen ist es, das Risiko erneuten Fehlverhaltens zu verringern und dabei gerade nicht als Bestrafung zu dienen. Der Monitor fungiert somit als „Bewährungshelfer“ des Unternehmens. Die notwendige Veränderung hin zu besseren Governance-Systemen sowie die mit dem Monitorship verbundenen Berichtspflichten stellen stets erhebliche personelle, organisatorische und finanzielle Herausforderungen dar, die oft unter großem Zeitdruck bewältigt werden müssen.
Mit unserer Expertise helfen wir Ihnen dabei, mit dem Montorship verbundenen Herausforderungen zielgerichtet und lösungsorientiert anzugehen und Ihre Aufgaben schon in der Startphase richtig zu priorisieren, um so die notwendige Transformation hin zu besseren Governance-Systemen zu erreichen.
Ihre Vorteile auf einen Blick
- Rechtssicherheit: Wir unterstützen Sie dabei, die Anforderungen ineinem solchen Verfahren zielgerichtet zu erfüllen und rechtliche Risiken zu minimieren.
- Effiziente Projektsteuerung: Unsere Erfahrung im Projektmanagement ermöglicht es uns, in allen Phasen des Monitorships schnell und effektiv auf Ihre spezifischen Bedürfnisse einzugehen.
- Fachliche Expertise: Unsere interdisziplinären Expertinnen und Experten helfen Ihnen, Prozesse und Systeme implementieren, die den Anforderungen des Monitors gerecht werden.
- Zielgerichtetes Testing: Unser Wissen über forensische Untersuchungen ermöglichen es uns, die Aufgaben rund um das Testing ziel- und lösungsorientiert anzugehen.
